题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规总监的履职保障不包括（）。

A.独立性

B. 知情权

C. 必要的工作条件

D. 调查权

提问人：网友a254298492 发布时间：2022-01-06

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有3位网友选择 A，占比37.5%
· 有3位网友选择 B，占比37.5%
· 有1位网友选择 D，占比12.5%
· 有1位网友选择 C，占比12.5%

ABCD

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“合规总监的履职保障不包括（）。”相关的问题

第1题

证券公司合规总监的履职保障不包括（）。

A.必要的工作条件

B.知情权

C.独立性

D.监督权

点击查看答案

第2题

证券公司合规总监的履职保障包括（）。

A.独立性

B.知情权

C.提案权

D.必要的工作条件

点击查看答案

第3题

下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。Ⅰ.董事长Ⅱ.合规总监 Ⅲ.独立董事Ⅳ.风险管理部副总经理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案

第4题

合规总监的履职保障包括（）

A．独立性

B．知情权

C．调查权

D．必要的工作条件

点击查看答案

第5题

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是（)。A．证券公司应当保障合规总监的独立性B．合规总监有

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。

A．证券公司应当保障合规总监的独立性

B．合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议

C．合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D．证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持

点击查看答案

第6题

根据《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》，董事、各级高管人员不符合任职资格条件或未经监管部门核准任职资格不允许履职；__未取得任职资格不允许履职等（）

A.信贷总监

B.风险总监

C.内审及财务负责人

D.合规总监

点击查看答案

第7题

持续增强营运人员独立履职意识，围绕（）的合规理念

A.指示服从制度

B.信任不忘制度

C.习惯让位制度

点击查看答案

第8题

本行合规风险管理应遵循（）原则

A.加强党的领导原则

B.全员合规原则

C.可持续原则

D.独立履职原则

点击查看答案

第9题

合规总监在考核期内对各部室、分支机构、子公司合规管理有效性及洗钱风险管理履职情况、经营管理和执业行为合规性出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

点击查看答案

第10题

合规管理应当遵循以下原则（）

A.全面覆盖，突出重点

B.业为主体，三位一体

C.全力融合，共建共享

D.客观处理，独立履职

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信