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[多选题]

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C. 完善业务流程与内部分工

D. 加强责任追究

提问人:网友icomeyougo 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司应当根据()制定的标准和指引,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

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第2题
期货公司应当根据()制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发
管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

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第3题
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核T作制度

C.完善业务流程与内部分工

D.加强责任追究

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第4题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国银监会

B.中国金融期货交易所

C.公司所在地中国证监会派出机构

D.中国人民银行

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第5题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

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第6题
期货公司应当根据()制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审
核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

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第7题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据()制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则

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第8题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的?()

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

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第9题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分

A.行业规定

B.行业惯例

C.自律规则

D.内控制度

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第10题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。

A.中国金融期货交易所

B. 中国证监会

C. 中国期货保证金监控中心公司

D. 中国期货业协会

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