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[多选题]

下列选项中,属于资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

提问人:网友torch521 发布时间:2022-01-06
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[79.***.***.85] 1天前
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更多“下列选项中,属于资产管理业务内部控制内容的有()。A.重点防…”相关的问题
第1题
下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有()。

A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险

B.加强经纪业务整体规划

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

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第2题
下列选项中,属于银行业金融机构审慎经营规则内容的有()。

A.风险管理

B.内部控制

C.资本充足率

D.资产质量

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第3题
下列选项中属于在CAMEL评级体系中,对资产质量的评级要素的是()。
下列选项中属于在CAMEL评级体系中,对资产质量的评级要素的是()。

A.资产多样化程度,贷款或投资的集中性情况

B.银行对资本的管理政策和情况

C.管理层是否及时识别和催收不良资产

D.与资产业务有关的内部控制和管理信息系统是否完善

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第4题
下列选项中,属于证券公司业务创新内部控制内容的有()。

A.重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制

C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

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第5题
下列选项中,不属于工薪业务的内部控制要点的是 ()。

A.人工成本管理方面的控制制度

B.工资的记录和分配方面的控制制度

C.工资支付的内部内容

D.授权批准制度

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第6题
下列选项中,属于财务控制的有()。

A.资金活动

B.采购业务

C.资产管理

D.研究与开发

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第7题
下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。

A.加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理

B.重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

C.建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

D.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

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第8题
下列属于资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

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第9题
下列选项中,属于采购与付款业务的内部控制涉及内容的是 ()。

A.岗位分工与授权批准

B.请购与审批控制

C.采购预验收控制

D.付款控制

E.监督检查

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第10题
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

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