题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

对于基金业务中符合反洗钱相关法规的异常交易类型，各经办网点应严格按照本行反洗钱管理相关规定执行。（)

提问人：网友ty2020 发布时间：2022-06-17

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有6位网友选择对，占比66.67%
· 有3位网友选择错，占比33.33%

对错

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“对于基金业务中符合反洗钱相关法规的异常交易类型，各经办网点应…”相关的问题

第1题

对于初次申请支付业务许可的非金融机构，其提交的反洗钱措施验收材料存在不符合反洗钱法规要

求的，应整改至符合标准后再行提交()。

点击查看答案

第2题

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》等法律、法规和规章对金融机构反洗钱监督管理的规定（)

点击查看答案

第3题

对于初次申请支付业务许可的非金融机构，若审核发现反洗钱内控制度存在不符合反洗钱法规要求的，内设机构（岗位）反洗钱职责设置不合理、不明确的，可先行受理并要求其整改（）

点击查看答案

第4题

基金主要投资比例应符合()。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%

B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容

D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%

点击查看答案

第5题

（）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定

A.资产保管业务

B.资金清算业务

C.资产核算业务

D.投资运作监督业务

点击查看答案

第6题

（）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。

A.资产保管业务

B. 资金清算业务

C. 资产核算业务

D. 投资运作监督业务

点击查看答案

第7题

对于监督检查和审计发现的用户异常行为，要逐一核实，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露（）、（）、（）等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员责任，并向反洗钱行政管理部门及其属地分支机构报告

A.客户洗钱风险等级

B.可疑交易

C.反洗钱调查

点击查看答案

第8题

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监

督管理的规定。()

点击查看答案

第9题

对于同一客户当日累计等值（)美元以上的西联收汇和发汇业务，柜员须于次日在反洗钱系统中核对并提交大额或可疑信息。

A.5000

B.10000

C.50000

D.100000

点击查看答案

第10题

对于监督检查和审计发现的用户异常行为，要逐一核实，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露客户洗钱风险等级、可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员责任，并向（）及其属地分支机构报告。分值1分

A.公安机关

B.反洗钱行政管理部门

C.审计机关

D.国家安全机关

点击查看答案

第11题

对于同一客户当日累计等值（）美元以上的西联收汇和发汇业务，柜员须于次日在反洗钱系统中核对并提交大额或可疑信息。

A.5000

B. 10000

C. 50000

D. 100000

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信