中信考试20210629-49.反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容不包括()
A.证券期货业机构人事任免
B.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
C.报告可疑交易信息数据
D.识别客户身份信息数据
A.证券期货业机构人事任免
B.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
C.报告可疑交易信息数据
D.识别客户身份信息数据
A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
B.报告可疑交易信息数据
C.识别客户身份信息数据
D.证券期货业机构人事任免
A、证券期货业机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检查、调查工作
B、证券期货业机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C、证券期货业机构应当对识别客户身份、报告可以交易等工作中获取的信息数据予以保密
D、证券期货业机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
A.责令改正
B.监管谈话
C.罚款
D.责令参加培训
A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C.证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D.证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
A.当地中国人民银行分支机构
B.当地银保监会派出机构
C.当地证监会派出机构
A.当地中国人民银行分支机构
B.当地银保监会派出机构
C.当地政府财政部门
D.当地证监会派出机构
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