加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入( )。

A.A.从业人员

B.B.内部人员

C.C.外部人员

D.D.其他人员

A.建立完善科学的法律风险指标

B.加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合

C.逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系

D.不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平

E.将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外

A.加强日常合规管理

B.做好客户准入把关

C.提升监管沟通效率

D.强化反洗钱合规管理

E.强化风险缓释工具的运用

商业银行应当将（）作为操作风险管理的有效手段。

A.合规文化建设

B.风险评估

C.风险监测

D.加强内部控制

A.禁止出租、出借同业账户

B.严禁违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务

C.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。

D.不顾申请人实际还款能力滥发信用卡

E.加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告

A.识别

B.评估

C.监测

D.管理

A.监测

B.识别

C.记录

D.处理

A.管理型联社

B. 办事处（不含管理型联社）

C. 办事处（不含管理型联社）

D. 人民银行

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.合规管理和人力资源管理

A.计算机审计监控分析系统

B.内控合规管理信息系统

C.反洗钱风险监测系统

D.运营集中监管平台及C3信贷管理系统群