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管理人内部控制的作用,描述错误的一项是()A.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健
管理人内部控制的作用,描述错误的一项是()
A.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展
B.保障股权投资基金财产的安全、完整
C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
管理人内部控制的作用,描述错误的一项是()
A.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展
B.保障股权投资基金财产的安全、完整
C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A.随着基金行业监管力度的不断加大,基金管理人面临越来越高的违规成本,所以内部控制设计越复杂越好
B.风险是指个人对事件不确定性的认识,不具有客观性
C.基金管理公司应建立健全风险评估机制,这是内部控制体系的重要组成部分
D.由于证券市场相关的外部风险客观存在,基金管理人的内部控制体系对投资风险管理没有作用
账户管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。
A.经有关部门批准,在境内外注册的法人机构
B.注册资本不少于5000万元人民币
C.具有相应的企业年金基金账户信息管理系统
D.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
基金管理人应当采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转,描述错误的一项是()。
A.应当建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
B.应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督
D.应当规范基金清算交割工作,在授权范围内,直接完成基金清算,确保基金资产的安全
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容不属于的一项是()。
A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险制度
A.将企业的风险管理水平、内部控制状况等公布于众,不利于长远可持续发展
B. 有利于树立企业诚信、透明、负责任的企业形象
C. 有利于增强投资者、债权人以及其他利益相关者的信任度和认可度
D. 对企业的社会声誉带来不利影响
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。
A.内部监控
B.管理层授权
C.信息沟通
D.控制环境
A.基金管理人内部控制能够确保投资者利益
B.基金管理人的内部控制应充分考虑内外部环境因素
C.基金管理人的内部控制效果与其内部控制体系和风险管理框架密切相关
D.基金管理人实施内部控制是为了防范和化解风险
A.手动阀不能用于调节流量
B.阀门可以用于管内流体流量的调节
C.阀门可以切断和沟通流体的流动
D.可以通过控制阀门的开度调节流体的压力
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