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[多选题]

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以()。

A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.对负责人采取拘留等强制措施

提问人：网友leiqiuping 发布时间：2022-01-06

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第1题

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断

的关系。()

A．正确

B．错误

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第2题

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A.监事

B.董事

C.总经理

D.董事长

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第3题

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、

资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（）

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第4题

中国证监会及其派出机构可以要求（）或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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第5题

中国证监会及其派出机构可以要求()，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司其他工作人员

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第6题

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、

实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A.监事

B.董事

C.总经理

D.董事长

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第7题

中国证监会及其派出机构可以要求（），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司的交易记录

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第8题

中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（）

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司的交易记录

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第9题

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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第10题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第11题

中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料？（）

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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