题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
提问人:网友stlzlg
发布时间:2022-01-06
A.1
B.2
C.3
D.4
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司借入次级债务规定》
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.15
A.完善公司治理结构
B.防范证券公司账外经营
C.对证券公司搞管人员的监管制度
D.对证券公司市场准入条件进行了规定
按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解,除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除
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