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[单选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当提取(),用于弥补经营亏损。

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
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第1题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。
A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第2题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第3题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。
A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。
A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第5题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。
A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第6题
证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东(大)会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。
A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第8题
下列关于资产支持证券信息披露的说法,正确的是()。
A.每次分配收益后,专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后,托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前,管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前,管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

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第9题
为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()

此题为判断题(对,错)。

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