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[主观题]

在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。A.使用自有资金和依法筹集的资金

在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。

A.使用自有资金和依法筹集的资金

B.使用以自己名义开设的证券账户

C.需要经过中国证监会的批准

D.不用缴纳证券交易印花税

提问人:网友wisdom_sjb 发布时间:2022-01-06
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第1题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。

A.使用自有资金和依法筹集的资金

B.使用自己名义开设的证券账户

C.设立专门的证券自营部门

D.不缴纳证券交易印花税

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第2题
下列各项中,()不是新股网上竞价发行的优点。

A.市场性

B.连续性

C.经济性

D.公平性

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第3题
融资融券业务中的(),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险

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第4题
下列不属于信息技术风险控制内容的是()。

A.建立完善的融资融券业务信息技术系统,包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统,并制订完善的备份方案和应急处理预案

B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度,加强系统日常维护,确保系统正常运行

C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练,确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作

D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员的培训

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第5题
关于股票交易,以下说法中正确的有()。

A.股票的柜台交易是非法行为

B.在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易

C.股票交易可以不在证券交易所进行

D.柜台交易是大宗交易的唯一类型

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第6题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

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第7题
下列关于股份报价转让“委托”环节的说法,错误的有()。

A.委托的股份数量以股为单位

B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的,可以分次委托卖出

C.股份的报价单位为每百股价格

D.每笔委托股份数量应为3万股以上

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第8题
证券公司根据与客户的约定采取强制玉艺仓措施的,应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令的内容包括()。

A.客户的信用证券账户号码

B.交易单元代码

C.证券代码

D.平仓标识

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第9题
证券交易的清算是指()。

A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

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第10题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法正确的是()。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作

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