在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。A.使用自有资金和依法筹集的资金
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。
A.使用自有资金和依法筹集的资金
B.使用以自己名义开设的证券账户
C.需要经过中国证监会的批准
D.不用缴纳证券交易印花税
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。
A.使用自有资金和依法筹集的资金
B.使用以自己名义开设的证券账户
C.需要经过中国证监会的批准
D.不用缴纳证券交易印花税
A.建立完善的融资融券业务信息技术系统,包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统,并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度,加强系统日常维护,确保系统正常运行
C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练,确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员的培训
A.股票的柜台交易是非法行为
B.在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易
C.股票交易可以不在证券交易所进行
D.柜台交易是大宗交易的唯一类型
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
A.委托的股份数量以股为单位
B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的,可以分次委托卖出
C.股份的报价单位为每百股价格
D.每笔委托股份数量应为3万股以上
A.客户的信用证券账户号码
B.交易单元代码
C.证券代码
D.平仓标识
A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
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