题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以下纪律惩戒。()
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
提问人:网友sff2008
发布时间:2022-01-06
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
A.训诫
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.通过媒体公开谴责
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码
C.完善客户纠纷处理机制
D.开展投资者风险教育
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