题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“同一性原则”是指什么?
提问人:网友lqlq2018
发布时间:2022-01-06
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作
B.银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将本指引的要求运用于一次性交易客户
C.保险业金融机构必须按照规定将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员
D.金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引
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