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[多选题]

期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司？()

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

提问人：网友leiqiuping 发布时间：2022-01-06

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第1题

期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司。（）

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.质押所持有的期货公司股权

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.变更名称

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第2题

下列哪些主体的诚信信息，记入资本市场诚信档案：()

A.证券业从业人员和期货从业人员

B.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

C.证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

D.为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员

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第3题

期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B. 变更名称

C. 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组

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第4题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。

A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第5题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）

A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第6题

中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料？（）

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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第7题

我国对期货公司经营管理的要求中规定()。

A.股东会每年应当至少召开一次

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.禁止控股股东滥用权利

D.期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司

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第8题

下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司

B.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结的，应当在3日内通知期货公司

C.期货公司的股东及实际控制人严重违法经营被有权机关调查的，应当在3日内通知期货公司

D.期货公司的股东及实际控制人债务重组的，应当在3 日内通知期货公司

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第9题

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

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第10题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改？()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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