题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（)A.正确B.错误

A.A.正确

B.B.错误

提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券经纪人由()统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

A.证券公司营业部

B.经纪人协会

C.证券公司经理

D.其所服务的证券公司

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第2题

证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由()向协会统一支付。

A.证券经纪人

B.证券公司营业部

C.证券公司

D.证券公司经理

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第3题

证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（)

证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。()

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第4题

证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

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第5题

证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

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第6题

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。（)

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

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第7题

()向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

A.证券公司经理

B.证券公司客户经理

C.证券公司

D.证监会派出机构

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第8题

证券公司或证券经纪人存有()情形的，协会责令其改正;拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。

A.证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

B.未履行规定的备案义务。

C.配合协会或其委托单位组织的检查和调查。

D.协会规定的其他情形。

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第9题

关于证券公司经纪人，下列说法正确的是()Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽

关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.证券经纪人是证券公司的正式员工

D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

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