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[多选题]

关于我国权证交易,以下选项正确的是()。

A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B. 当日买进的权证,当日可以卖出

C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)

D. 已上市交易的权证,合格机构可倒设同种权证

提问人:网友ssl508 发布时间:2022-01-06
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[205.***.***.158] 1天前
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第1题
证券清算、交收业务主要遵循的原则是()。

A.净额清算

B.等额清算

C.钱货两清

D.等价交换

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第2题
我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。

A.分级结算

B.企业结算

C.投资者结算

D.银行结算

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第3题
目前,ETF认购资金冻结期间利息按()计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。

A.企业活期存款利率和实际冻结天数

B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C.企业活期存款利率和实际交易天数

D.企业一年定期存款利率和实际交易天数

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第4题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第5题
融资融券的标的证券为股票的,应该满足的条件是()。

A.在交易所上市交易满3个月

B.股东人数不少于4000人

C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

D.股票发行公司已经完成股权分置改革

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第6题
下列关于交易所的监管说明正确的是()。

A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定

B.证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝

C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易并公告

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第7题
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近()年内不存在重大违法违规行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证

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第9题
在上海证券交易所进行的证券买卖符合()条件的,可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

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第10题
目前,中国结算公司对结算备付金的利息每6个月结息一次。()
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