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[多选题]
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
提问人：网友boylove1
发布时间：2022-01-06
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A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
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第2题
听力原文：如果证券经营机构伪造、变造、销毁交易记录，将会被追究刑事责任。故选ABC。给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
第4题
自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。 A．不配合证
自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。
A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
第5题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列
各项不属于给予其处罚的措施的是（）。
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A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
第6题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（)。A．取得从业资格的人员提供虚假
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有()。
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A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
第7题
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有（)。A．参加资格考试的人员，违反考场
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有()。
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A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试
B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
第9题
自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。 A．警告B．罚款C．没
自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．追究刑事责任
