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[多选题]

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在()情况下．

A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.伪造、变造、销毁交易记录

提问人：网友shaohui192 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“给予证券经营机构警告的处罚通常出现在（)情况下．A．不配合证…”相关的问题

第1题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况。

A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.伪造、变造、销毁交易记录

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第2题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。

A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.伪造、变造、销毁交易记录

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第3题

听力原文：如果证券经营机构伪造、变造、销毁交易记录，将会被追究刑事责任。故选ABC。给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。

A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.伪造、变造、销毁交易记录

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第4题

自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。 A．不配合证

自营违规的处罚

经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。

A．不配合证监会调查

B．不按规定上报自营业务资料

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．伪造、变造、销毁交易记录

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第5题

证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（）。

A.警告

B. 罚款

C. 限制或暂停其从事证券业务

D. 追究刑事责任

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第6题

证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（）。

A.警告

B. 没收非法所得

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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第7题

自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。 A．警告B．罚款C．没

自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．追究刑事责任

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第8题

38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（) 。A ．警告B ．罚款C ．

38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 () 。

A ．警告

B ．罚款

C ．没收非法所得

D ．撤销相关业务许可

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第9题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。 A．警告 B．罚

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．暂停自营业务一段时间

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第10题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

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