题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
听力原文:这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
提问人:网友bignetcat
发布时间:2022-01-06
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
A.基本风险和非基本风险
B.系统风险和非系统风险
C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
A.业务对象的广泛性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.记过
A.经纪
B.资产管理
C.投资银行
D.物业管理
A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖
A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误
C.证券公司由于管理不善
D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
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