更多“中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制反洗钱非现…”相关的问题
第1题
中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()
A.电话询问
B.走访金融机
C.书面询问
D.约见金融机构高级管理人员谈话
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第2题
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取什么方式进行确认和核实?()
A.电话询问
B.书面询问
C.走访金融机构
D.约见金融机构高级管理人员谈话
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第3题
中国人民银行及其分支机构收到金融机构对电话或者书面质询的答复后,应当填写《反洗钱监管通知书》。()
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第4题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。()
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第5题
下列哪些是中国人民银行及其分支机构进行现场检查可以采取的措施()
A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构工作人员
C.临时冻结金融机构的客户资产
D.查封、复制金融机构的文件资料
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第6题
中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,应当填制《反洗钱监管审批表》,经部门负责人批准后,通过()告知被质询的金融机构。
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第7题
以下哪些是中国人民银行及其分支机构进行现场检查可以采取的措施?()
A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构的工作人员
C.查封、复制金融机构的文件资料
D.临时冻结金融机构的客户资产
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第8题
中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,只能通过书面质询的方式向金融机构进行确认和核实。()
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第9题
中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过()的方式向金融机构进行确认和核实。
A.电话
B.书面质询
C.约见金融机构高级管理人员谈话
D.现场检查
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第10题
中国人民银行关于切实做好新形势下反假货币培训工作的通知(中国人民银行文件银发〔2019〕319号)要求人民银行分支机构对金融机构现金从业人员开展的业务知识掌握情况的现场检查采取()等方式,考察金融机构现金从业人员对反假货币业务及制度的掌握程度和办理相关业务的规范性
A.实际操作测试
B.书面答卷
C.现场询问
D.查看相关登记簿
E.调阅监控记录
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