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[多选题]

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（）。

A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B. 其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

C. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D. 其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

提问人：网友huzhuo800 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（）。A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（）。

A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B．其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

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第2题

中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。（）

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第3题

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.首席风险官向期货公司监事会负责

C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

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第4题

下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（）。

A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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第5题

下列关于首席风险官的说法正确的是（）。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第6题

下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

D.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

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第7题

下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有()。

A.必须通过中国证监会认可的资质测试

B.必须具有期货从业人员资格

C.必须具有期货从业经验

D.总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格

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第8题

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）。

A.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

B.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C.首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

D.首席风险官应当按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

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第9题

关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有()。

A.期货公司应有正当理由

B.期货公司可以无理由

C.期货公司应向中国证监会派出机构报告

D.期货公司应向中国证监会报告

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第10题

下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

A.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B.向期货公司监事会负责

C.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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