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[多选题]

期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。

A.违反规定使用、分配收益

B.违反规定接纳会员

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金

提问人:网友fly3118 发布时间:2022-01-06
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第1题
朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C. 不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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第2题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A. 5万元以上10万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 1万元以上3万元以下

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第3题
在我国,交割仓库不得有的行为是()。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

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第4题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商局

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第5题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

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第6题
期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但()除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

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第7题
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
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第8题
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
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第9题
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,营业部负责人在任职前,应当按照相关规定取得()。

A.期货从业资格证书

B.营业从业资格

C.任职资格

D.中国银行业从业资格

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第10题
禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

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