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[多选题]

依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》,下述说法中正确的有()

A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存

提问人:网友tangmanyun 发布时间:2022-01-06
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第1题
《金融机构客户⾝份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行在与客户的业务存续期间应当采取()客户⾝份识别措施

A.⼀次性的

B.间隔的

C.持续的

D.定期的

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第2题
实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括()

A.反洗钱法

B.刑法

C.金融机构反洗钱规定

D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

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第3题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第4题
我国反洗钱依据的法律规定是:()

A.《反洗钱法》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》

D.《金融机构反洗钱规定》

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第5题
金融机构客户身份识别
《情况统计表》填报依据为

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第6题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第7题
实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括()

A. 反洗钱法

B. B.金融机构反洗钱规定

C. C.刑法

D. D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

E. E.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

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第8题
短期内多份保险合同涉及同一被保险人,且该被保险人在这些合同中涉及到的累计保险费达到或超过《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条所规定的起点金额,而从单个保险合同看,该被保险人在全部或其中大部分保险合同中所涉及的保险费又没有超过第十二条所规定的起点金额的,同样必须进行客户身份识别()
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第9题
非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

A、《金融机构反洗钱规定》

B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第10题
反洗钱工作实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

E.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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