题目内容
（请给出正确答案）
A.持有人有一定的收入请求权
B.有价证券即指资本证券
C.有价证券是资本证券的主要形式
D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
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以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的l00%计算风险准备
关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。
A．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B．持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C．自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
A.本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题
B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿
C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因
D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险;承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C.持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
关于资本证券，下列说法错误的是()。
A．持有人有一一定的收入请求权
B．有价证券即指资本证券
C．有价证券是资本证券的主要形式
D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
关于证券组合管理方法，下列说法错误的是()。
A.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
B.采用被动管理方法的管理者认为证券市场是有效市场
C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D.采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
根据资本资产定价模型（简称CAPM），证券或证券组合的期望报酬率和衡量该证券或证券组合系统风险的贝塔之间呈线性关系，二者的关系如图证券市场线（Security Market Line, SML）所示。现有S和R两种证券，其报酬率和贝塔的关系如图所示，那么，如果CAPM成立，下列说法错误的是（）
A、证券 S价格被低估，应“买入或继续持有”
B、证券 R 价格被高估，应“卖出或卖空”
C、通过“卖空证券S、买入证券R”可以实现套利
D、通过“卖空证券R、买入证券S”可以实现套利
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