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[主观题]

根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。 A.内幕交易B.操纵市场C.专设自

根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.专设自营账户

D.假借他人名义进行自营业务

提问人:网友lzzyok 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止()。 Ⅰ、以个人名义从自营账户

根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止()。 Ⅰ、以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ、以公司名义从自营账户提取现金 Ⅲ、以个人名义调入资金 Ⅳ、以公司名义调入资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是:

A.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

B.证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

C.依据证券法的规定,禁止融资融券交易

D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销

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第3题
以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

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第4题
以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户

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第5题
以下不属于证券自营业务禁止行为的是()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

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第6题
在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()。 A.账外

在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()。

A.账外自营

B.使用他人名义自营

C.建立专用账户自营

D.自营账户转让

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第7题
根据我国的相关规定,下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是()。 A

根据我国的相关规定,下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是()。

A.B股

B.A股

C.基金券

D.权证

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第8题
根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。 A.百

根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。

A.百分之五十

B.百分之百

C.百分之三百

D.百分之五百

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第9题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第10题
根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止()。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资

根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止()。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金;Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金;Ⅲ.以个人名义调入资金;Ⅳ.以公司名义调入资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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