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[单选题]

信用评级机构由于故意或者重大过失，对投资人、评级委托人或者评级对象利益造成严重损害的，由信用评级行业主管部门、业务管理部门或者其派出机构给予警告，并处相关评级业务收入1倍以上3倍以下的罚款，没有评级业务收入或者评级业务收入无法计算的，处万元以上500万元以下的罚款；（来源：《信用评级业管理暂行办法》）（）

A.30

B.50

C.100

D.200

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-03-04

参考答案

D、200

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ABCD

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第1题

在信用评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

A.危害国家安全及国家利益、企业信息安全的

B. 危害投资人、评级对象发行人利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的

C. 评级机构连续三年出现亏损的

D. 不遵守评级业务主管部门相关规定的

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第2题

信用评级机构未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务的,由信用评级行业主管部门、业务管理部门或者其派出机构给予警告。（)

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第3题

为了保证信用评级的公正性，在开展信用评级业务中，信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益

关系的，应当执行()制度。

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第4题

《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于（)。

A.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

B.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

C.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。

D.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。

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第5题

依据评级对象，信用评级可分为债券信用评级和（)二类。

A、主体信用评级

B、金融机构信用评级

C、企业信用评级

D、证券公司信用评级

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第6题

债券信用评级的局限性在于（)。

A.信用评级资料的局限性

B.信用评级不代表投资者的偏好

C.信用评级对管理者的评价薄弱

D.信用评级机构缺乏独立性

E.信用评级体系缺乏权威性，信用评级功能尚为完全发挥

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第7题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A．独立性

B．客观性

C．公正性

D．一致性

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第8题

以下关于信用评级机构的表述正确的是：

A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B.信用评级越低的证券越值得购买

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进行信用评级

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第9题

国内信用评级机构的产品主要有（)。

A.证券信用评级报告

B.主体信用评级报告

C.跟踪评级报告

D.长期评级报告

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第10题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

下列（)不属于评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情况。

A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的

B、由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的

C、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的

D、不遵守评级业务主管部门相关规定的

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