题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（）的内容包括进出口操作中的流程、政策、进出境文件、价格等。
A.贸易合规审计
B.内部审计
C.贸易合规审计
D.仓库年度盘点审计
提问人：网友欧阳灿
发布时间：2022-09-27
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第4题
《商业银行金融创新指引》规定，商业银行（）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统
A.董事会
B.高级管理层
C.董事会和高级管理层
D.合规风险部
第5题
以下关于GMP（良好操作规范）质量管理系统方面的要求正确的有哪些？（）
A．建立公司级记录保存政策、制度文件和记录保存要求
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B．建立食品安全文件必须包括有政策、程序、工作指导、记录、表格、标准、数据表等，工厂文件更新时替换现有文件时，通过OA下发到相关人员
C．必须有内部审计计划，范围覆盖HAP计划的，前提方案的实施和实施的程序以达到标准。审计的范围必须根据活动和上次审计相关的风险来制定；所有活动必须至少每年覆盖一次
D．内部审计计划必须全面实施。内部审计报告必须识别符合和不符合项，结果必须报告给审计内容相关的负责人。整改行动和实施时间必须达成一致，并验证完成的行动
第6题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行高管层应及时向审计委员会报告（)的最新发展和变化，并根据内部审计发现的问题和审计建议及时采取有效整改措施。
A.业务发展
B.产品创新
C.操作流程
D.风险管理
E.内控合规
第7题
()是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性
第8题
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
第9题
（) 是内部审计人员在实施必要的审计程序后，以经过核实的审计证据为依据就被审计单位内部风险管理状况的适当性、合规性和有效性出具的书面文件。
A.风险管理审计
B.风险管理审计内容
C.风险管理审计报告
D.风险管理审计目标
第10题
对合格外审机构的评估因素包括()。
A.在形式和实质上均保持独立性
B.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
D.熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
