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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
提问人:网友zytt123
发布时间:2022-01-07
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
B.每次分配收益后,托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前,管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前,管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
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