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期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
A. 向客户提供虚假成交回报的
B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
C. 挪用客户保证金的
D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
A. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方.向的,应当视为开仓交易
D. 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
A.与人合谋集中资金优势操纵期货交易量
B.为谋取不正当利益,给予期货公司高级管理人员财物数额较大
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格和交易量
D.期货公司擅自运用客户资金
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