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[多选题]

期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的

D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

提问人:网友liu840319 发布时间:2022-01-07
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第1题
期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C. 任用不具备资格的期货从业人员的

D. 进行混码交易的

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第2题
期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的

C. 挪用客户保证金的

D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的

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第3题
投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近()内的股票对账单作为证券交易经历证明。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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第4题
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的有()。

A. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方.向的,应当视为开仓交易

D. 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

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第5题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 20

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第6题
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

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第7题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在()年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第8题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A.法律处分

B.司法处分

C.行政处罚

D.纪律惩戒

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第9题
根据《刑法》及其修正案的规定,有()等行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的。处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

A.与人合谋集中资金优势操纵期货交易量

B.为谋取不正当利益,给予期货公司高级管理人员财物数额较大

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格和交易量

D.期货公司擅自运用客户资金

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第10题
期货交易所以其全部财产承担()责任。

A.法律

B.民事

C.刑事

D.经济

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