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[判断题]
排查牵头部门应当及时向高级管理层报告案件风险排查发现问题的整改情况，并采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。（)
提问人：网友ty2020
发布时间：2022-06-30
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第3题
金融机构应当建立内部不同层次的洗钱风险报告制度，关于分支机构及业务部门的报告路线，以下说法正确的是哪项：（)。
A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
第4题
合规管理负责人若是高级管理层的成员，则应承担直接的商业经营部门的职责;若不是高级管理层的
成员，则应当向直接负责商业经营部门职责的高级管理人员直接报告的路线，同时可以不直接向董事会或其下属的委员会报告的权力。()
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第6题
商业银行流动性风险管理办法，流动性风险管理的内部审计报告应当提交董事会和监事会。董事会应
当针对内部审计发现的问题，督促高级管理层及时采取整改措施。内部审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事长提交有关报告。()
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第9题
在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，下面描述正确的是（）
A.应当即时向高级管理层汇报
B.直接向董事会或监事会报告
C.可以向高级管理层报告，并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告
D.直接向外部监管部门报告
第10题
银行业金融机构的行为管理牵头部门应（)制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。
A.A.每年
B.B.每半年
C.C.每季
D.D.每月
第11题
案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构（)承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A.风险管理部门负责人
B.内审稽核部门负责人
C.案件风险排查牵头部门负责人
D.行长/总经理
