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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（)相适应。
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况
提问人：网友zytt123
发布时间：2022-01-07
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B.法定公积金
C.资本公积金
D.一般风险准备金
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第2题
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A.为他人提供证券投资咨询服务
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B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
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第3题
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。()
此题为判断题(对，错)。
第5题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
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B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第6题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司
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B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
