题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下哪些情形可直接定级为“最高风险”等级客户（)。
A.客户(及其实际控制人或实际受益人)名列各类监控名单
B.客户坚持匿名投保或提供虚假姓名或拒绝提供身份信息的
C.客户正经历刑事诉讼
D.客户上报可疑交易报告4次
提问人：网友sulynn2021
发布时间：2022-01-07
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B、3次(含)
C、4次(含)
D、5次(含)
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第2题
当出现以下哪些情形时,应考虑重新评定客户风险等级?()
A、当客户变更重要身份信息
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B、司法机关调查本金融机构客户
C、客户涉及权威媒体的案件报道
D、客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时
第3题
客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户,可以直接定为高风险等级客户?()
A、被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
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B、客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C、客户多次涉及可疑交易报告
D、办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E、其他可直接认定为高风险客户的标准
第4题
以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。
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A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第5题
对于具有下列哪些情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。( )
A、客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
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B、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C、客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D、客户多次涉及可疑交易报告
第6题
新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中，均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能，对于发现的可疑交易行为，应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人，由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。
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A、1，1
B、1，2
C、2，2
D、2、3
