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[多选题]

下列属于全面结算会员期货公司的义务的有()。

A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险

B.应当建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密机制,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

C.应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息

D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全

提问人:网友macrohui 发布时间:2022-01-06
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[206.***.***.46] 1天前
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第1题
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.做出处分决定之日

B.准备做处分决定之日

C.知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日

D.该从业人员违法违规被调查处理事项之日

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第2题
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

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第3题
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自()起施行。

A.2003年1月1日

B.2003年7月1日

C.2004年1月1日

D.2004年7月1日

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第4题
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是()。

A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.可以本人或者他人名义从事期货交易

D.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

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第5题
期货从业人员要合规执业,应当遵守()。

A.相关法律、法规

B.协会的自律规则

C.中国证监会的规定

D.期货交易所的自律规则

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第6题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开、合理、有效

B.公平、公正、公开

C.公平、合理、有效

D.公开、公平、合理

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第7题
股指期货的投资者可以提供本人的()作为财务状况证明。

A.季度收入证明

B.年收入证明

C.近一个月内的金融类资产证明文件

D.近三个月内的金融类资产证明文件

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第8题
下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。

A.在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算

B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C.期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求

D.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

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第9题
根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有()。

A.期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构必须加入期货业协会,并缴纳会员费

C.期货业协会的权利机构为会员大会

D.期货业协会设理事会

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第10题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。

A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

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