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抚顺银行风险合规部要组织建立健全设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务中的潜在风险进行评估，并组织制定和审核相应的管理制度和业务流程。（)
提问人：网友Yry12345
发布时间：2022-05-31
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第4题
保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）
A.建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。
C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E. 发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
第5题
关于合规风险的说法，正确的是（)。
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第6题
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（)识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A.被
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
A.被动
B.主动
C.定期
D.经常
第9题
目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理，法律与合规风险管理摆上了日益重
要的位置。关于我国商业银行法律与合规风险管理进程描述错误的是()。
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A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
第11题
保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）
A．建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
B．审核合规负责人提交给公司合规政策。
C．每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
D．审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E．发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
