题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
符合下列情况之一的，应评定为二级风险等级客户：（)
A.属于通过可疑交易报送系统上报的一般可疑交易的客户
B.按照风险关键要素进行综合评定，分值大于等于1.6分的客户
C.客户为公司识别的重点可疑对象
D.客户为外国政要或外国政要的家庭成员
提问人：网友ty2020
发布时间：2022-03-10
如搜索结果不匹配，请 
A.低风险
B.中风险
C.风险
D.极高风险
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第5题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施（）
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取低风险型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
第6题
下列哪些描述正确（)
A.杭易联中可查询对公客户工商信息
B.反洗钱监测系统中可导出客户历史交易流水
C.反洗钱监测系统中可查询机构归属客户的所有账户流水
D.上报一般可疑交易报告后，客户风险等级会调整至较高风险
第7题
以下说法不正确的是（）。
A.客户的实际受益人为外国政要的，可直接判定为较高风险等级
B.客户属于公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单的，可直接判定为较高风险等级
C.客户被作为可疑交易报告的主体向中国反洗钱监测分析中心进行上报的，其中报送方向为“01：报告中国反洗钱监测分析中心”的，可直接判定为较高风险等级
D.客户开户和交易行为异常，需进行关注的，直接判定为较高风险等级
第8题
对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
第9题
新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中，均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能，对于发现的可疑交易行为，应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人，由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。
A.1，1
B.1，2
C.2，2
D.2、3
第10题
下面对 系统支持大额交易和可疑交易的监测及报送说法正确的是（)。
A.及时评估客户风险等级
B.准确监控各类资金交易
C.及时跟踪与生成报告
D.建立自定义监测标准和可疑交易监测模型
第11题
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强架空其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
