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第1题
营业机构应严格执行反洗钱规定,对发现单位客户非实名开卡、持卡人违规用卡、出租、转借和买卖单
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第2题
营业机构应严格执行反洗钱规定,对发现单位客户非实名开卡、持卡人违规用卡、出租、转借和买卖单位结算卡,以单位结算卡进行洗钱、套现等情形的,营业机构应停止为其办理单位结算卡业务并注销卡片()
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第3题
各级机构及员工应严格执行保密规定,对反洗钱工作中获得的信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供()
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第4题
业务管理部门应及时将日常业务管理过程中发现的客户风险信息告知反洗钱管理部门,反洗钱管理部门经分析后认为确需调整客户风险等级的,应通知营业机构对客户的风险等级进行调整()
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第5题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
A.金融监管机构
B.财政部门
C.检察机关
D.反洗钱行政主管部门及公安机关
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第6题
营业机构业务人业务办理过程中,如果主动识别发现大额交易且反洗钱系统未能自动提取,应及时进行增补,报送中国反洗钱监测分析中心()
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第7题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作职责规定(2021年版)》,()等客户和业务经营管理单位是反洗钱工作第一道防线
A.业务管理部门
B.运营管理部门
C.一级支行
D.自营网点和代理营业机构
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第8题
营业机构应严守个人账户开户关口,严格核实客户身份信息,对开户申请人提供身份证件的有效性、开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿真实性进行核实,同时需遵守反洗钱、非居民金融账户尽职调查等规定()此题为判断题(对,错)。
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第9题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,各营业机构核实客户身份时如采取上门核实、电话回访、网络验证等单位客户加强型身份识别方法的,须填写()。
A.《单位客户尽职调查表》
B.《单位客户身份核实调查表》
C.《单位客户身份调查表》
D.《单位客户调查表》
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第10题
(1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务
A.(1)(2)(3)
B. (1)(2)(4)
C. (2)(3)(4)
D. (1)(2)(3)(4)
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第11题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。(1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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