金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的(),通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。
A.宣传
B.引导
C.培训
D.督导
A.宣传
B.引导
C.培训
D.督导
A.在高级管理层中,明确专人负责反洗钱合规管理工作
B.加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程
C.加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训
D.加重对责任人员的行政处罚力度
A.强调反洗钱是金融机构全员性义务
B.金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题
C.完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动
D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系
A.强调反洗钱是金融机构全员性义务
B.金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题
C.完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动
D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系
E.金融机构应科学金融机构应科学评估洗钱风险与市场风险等其他风险的关联性,确保各项风险管理政策协调一致
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容
C.绩效考核应包含,对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容
A.金融机构应当在高级管理层中,明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。
B.金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C.金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
A.及时报告人民银行分支机构
B.及时报告公安机关
C.及时妥善处理
D.及时报告反洗钱监测分析中心
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