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[主观题]
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()
提问人:网友shunjian86
发布时间:2022-01-06
A.中国证监会派出机构
B.会计师事务所
C.期货公司
D.期货业协会
A.中国证监会派出机构
B.会计师事务所
C.期货公司
D.期货业协会
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的()个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。[2010年5月真题]
A.3
B.2
C.4
D.1
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.1
B.5
C.10
D.20
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D.利用职务之便牟取私利
A.私自代客户保管重要单证或印鉴
B.违规代客户办理业务
C.检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
D.以各种理由拖延或拒不换岗
E.上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
A.私自代客户保管重要单证或印鉴
B. 违规代客户办理业务
C. 检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
D. 以各种理由拖延或拒不换岗
E. 上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
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