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[多选题]

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

提问人:网友alan_31 发布时间:2022-01-06
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第1题
对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处
罚。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第3题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但
不对责任人员进行处罚。()

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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第5题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第6题
问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()

问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的

A.1

B.3

C.5

D.7

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第7题
____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

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第8题
《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高
级管理人员是()。

A.董事长

B.合规负责人

C.监事长

D.独立董事

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第9题
《证券公司监督管理条例》立法目的是()。

A.加强证券公司监管,规范证券公司行为

B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益

C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务

D.制约公司股东、实际控制人滥用权力

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第10题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第11题
合规管理人员任职资格考试题库一、(77)道(一)合规审査1、 按照《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或证券不足的,可以向()借入

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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