我国证券公司取得IB资格必须拥有的条件主要包括()。
A.全资拥有一家期货公司
B.控股一家期货公司
C.是一家期货公司的全资子公司
D.与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
A.全资拥有一家期货公司
B.控股一家期货公司
C.是一家期货公司的全资子公司
D.与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
A.证券公司全资拥有的期货公司
B. 证券公司控股的期货公司
C. 与证券公司被同一机构控制的期货公司
D. 与证券公司无业务往来的公司
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所(CFFEX)
D. 中国证券业协会
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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