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[判断题]
在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-31
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第4题
存在以下一种或多种问题情形的保险业金融机构，中国人民银行将重点实施现场检查()
A..因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.涉及特定的高风险业务
D.涉及重特大金融案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
第5题
金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统，包括：（)
A.由稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录(证据)的保。
B.由保卫部门负责对付犯罪技能
C.由保卫部门负责案件发生之后的调查取证、处理工作
D.由风控部门负责反洗钱内部审计
第6题
体现“内部控制优先”的要求不包括()
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
第7题
体现“内部控制优先”的要求包括()
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.包消除洗钱风险作为规定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D.要与金融机构的金融规模、业务范围和风险特点相适应
第8题
以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第9题
以下情形中,发生洗钱事件可能性最高的是（)
A.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解经营活动产生的固有洗钱风险,能够较好地控制剩余洗钱风险
B.金融机构固有洗钱风险较高,且反洗钱内部控制措施严重不足
C.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解大部分经营活动产生的固有洗钱风险,但存在一定剩余洗钱风险
D.金融机构固有洗钱风险不高,且反洗钱内部控制措施能够显著化解经营活动产生的固有洗钱风险
第10题
法人金融机构应当根据本行业、本机构反洗钱工作实践和真实数据，重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息，结合客户的身份特征、交易特征、（），建立与其面临的洗钱风险相匹配的监测标准
A.行为特征
B.地区特征
C.形象特征
D.资金特征
第11题
以下说法错误的是：（)。
A.银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的，应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告
B.银行业金融机构股东应当确保资金来源合法，不得以犯罪所得资金等不符合法律、行政法规及监管规定的资金入股
C.银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的，申请人应当具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
D.银行业金融机构应当询问股东入股资金来源，在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报告
