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[多选题]
识别到客户或其（）是外国政要、国际组织高级管理人员及其关系人等特定自然人客户的，应由客户主管部门采取强化的身份识别措施后根据客户主管部门意见确定是否建立业务关系
A.法定代表人
B.控股股东
C.财务负责人
D.受益所有人
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-16
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第4题
外国政要或其特定关系人、国际组织的高级管理人员或其特定关系人在建立业务关系前需经（）的高级管理层批准，添加反洗钱灰名单，调高客户洗钱风险等级，加强持续监测
A.经办机构
B.业务受理机构
C.分行运营管理部
D.零售金融部
第5题
初次身份识别中需启动强化尽调的情形（）
A.外国政要或其特定关系人和国际组织的高级管理人员或其特定关系人
B.高风险国家/地区人员
C.客户所属职业/行业类别风险较高
D.私人银行客户和开立FI、NRA类账户的客户
E.持异地身份证件的客户和持不可联网核查证件类型的客户
第6题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员，义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施（）
第7题
下列情形可以直接列为高风险客户的是（）
A.客户被多次报送可疑报告或重点可疑报告
B.客户或受益所有人被列入反洗钱监测名单且未禁止准入
C.客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查
D.外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人（包括近亲属）
第8题
以下哪些情形需要强化识别客户的受益所有人（）？
A.外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人
B.非自然人客户的股权或控制权异常复杂
C.受益所有人来自洗钱或恐怖融资高风险国家或地区
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
第9题
公司应对（）等特定自然人采取强化的客户的身份识别措施。
A.外国政要及其特定关系人
B.出现较高风险的国际组织的高级管理人员“及其特定关系人
C.非自然人客户的受益所有人为上述特定自然人客户
D.国际反洗钱组织指定高风险国家或地区客户
第11题
符合下列情况之一的，应评定为二级风险等级客户：（)
A.属于通过可疑交易报送系统上报的一般可疑交易的客户
B.按照风险关键要素进行综合评定，分值大于等于1.6分的客户
C.客户为公司识别的重点可疑对象
D.客户为外国政要或外国政要的家庭成员
