题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是()?
A.运营
B.业务线
C.审计稽核条线
D.合规反洗钱条线
提问人:网友sulynn2021
发布时间:2022-05-08
A.运营
B.业务线
C.审计稽核条线
D.合规反洗钱条线
A.第一责任
B.主要责任
C.直接责任
D.管理责任
A.与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求
B.反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程
C.业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求
D.各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可
A.业务条线、部门
B.营销条线、部门
C.会计条线、部门
D.人力条线、部门
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
A.强调反洗钱是金融机构全员性义务
B.金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题
C.完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动
D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系
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