题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

客户身份识别及客户尽职调查的基本原则是“了解你的客户”(KYC),指在与客户建立业务关系或与其进

行交易时,应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件,确认客户的真实身份,同时了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。()

此题为判断题(对,错)。

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-26
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第1题
客户身份识别又称()。A.客户识别B.客户身份尽职调查C.实名制D.客户风险控制

客户身份识别又称()。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

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第2题
客户身份识别也称()

A.客户识别

B.反洗钱调查

C.客户风险管理

D.了解你的客户

E.客户尽职调查

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第3题
根据我行《对公开户身份识别和尽职调查操作规程》要求,对公开户尽职调查的核心要素为识别__、核实客户开户真实意愿()

A.客户身份

B.客户信息

C.客户证件

D.以上都不是

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第4题
个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则、严格保密、及时报告()

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.严格准入

D.持续识别

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第5题
客户身份识别,也称:()

A.客户审查

B.了解你的客户

C.客户风险管理

D.客户尽职调查

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第6题
证券期货业机构客户身份识别又称为什么()

A.客户尽职调查

B.客户身份联网核查

C.了解你的客户

D.客户回访

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第7题
客户身份识别制度的重要现实意义包括()

A.确认客户真实身份

B.有效识别客户身份

C.开展客户身份尽职调查,深入了解洗钱风险状况

D.对客户资料交易信息保密

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第8题
客户身份识别也称为,“了解你的客户”,或(),既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

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第9题
客户身份是被制度的重要现实意义包括()。

A.确认客户真实身份

B.有效识别客户身份

C.开展客户身份尽职调查,深入了解洗钱风险状况

D.对客户资料交易信息保密

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第10题
当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时,分支机构应及时开展重新识别工作,重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息,采取强化尽职调查手段识别客户实际风险()
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第11题
客户不配合客户身份识别时,应加大客户尽职调查力度,审查客户开户目的,必要时应拒绝开户。()
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